美国证券交易商协会综合证券注册代表考试(也是纽约股票交易所注册资格考试NASD General Securities Registered Representative Examination, Series 7),这是所有金融证券业的最全面,最难的考的执照考试之一.第7套考试针对证券注册代表(General Securities Registered Representatives)资格,由全美证券交易商协会管理公司(National Association of Securities Dealers Regulation, NASDR)管理.顺利通过考试的人士可够资格负责包括企业证券,市政证券,市政基金证券,期权,直接私募计划,共同基金与变动年金等各种证券产品的询价和买卖.第17套与第7套考试的区别即后者不允许资格授予人参与市政证券的出售.您必须得到全美证券交易商协会(National Association of Securities Dealers, NASD)或美国纽约证券交易所(New York Stock Exchange, NYSE)企业赞助才能参加第7套或第17套考试.
第7套考试是一项适于在美国从事买卖交易行为的监管资格,它纵览美国金融服务行业和监管环境.如果您已经拥有适当的英国相关资格,如英国证券与投资协会第三级投资资格(SII Level 3 Certificate in Investment, SFD),也许有资格参加耗时较短的第17套考试.
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考试结构
第17套考试比第7套考试时间简短,前者只需2个小时,后者则需6个小时,适合那些已经拥有合适的英国相关资格的考试,如英国证券与投资协会第三级投资资格(SII Level 3 Certificate in Investment, SFD).第17套考试不涉及市政证券的出售,不过考生可以选择在之后参加第52套考试增加市政证券的内容.
考试题目共有250题单选题,考试时间为7个小时,70%为及格标准.内容涉及股票市场,债券市场,投资银行,证券市场,税法,证券分析,自律组织,共同基金,投资公司,年金,融资,融券,选择权,货币市场,有限合伙,市政证券.
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常见问答
不管人在何方,只要是与美国客户打交道,给予建议的人士均可考虑参与第7套或第17套考试.尤其涉及包括股票,债券, 共同基金,市政证券,期权和直接私募计划在内的投资产品买卖交易行为.
第7套考试无需考生具有任何资格.第17套考试需考生拥有英国金融服务管理局(Financial Services Authority, FSA)的注册资格.
第17套是第7套考试的限制版,适合已拥有合适英国相关资格的人士参加,如英国证券与投资协会第三级投资资格(SII Level 3 Certificate in Investment, SFD).第17套考试不涉及市政证券的出售.
金融机构要求的基本证书是Series 7-Registered Representative Stockbroker.如美林,摩根史坦利,高盛等均要求具有第7套证书.
一般来说,美国的第7套证书世界各国均认可承认,但是若要于所在国家从事相关金融服务的工作,仍然必须遵循当地的法规办理.
要注册考试,必须是由全美证券交易商协会成员经济公司,一间自我监管机构(self-regulatory organization, SRO),交易所或国家监管机构赞助.申请人必须填写好U-4申请表,盖好指纹,并且寄回全美证券交易商协会(NASD)等待审核.一般个人或是没有注册的投资证券公司是无法推荐参加考试的.
考试是通过一种名为PROCTOR的电脑系统进行.考生可以随时访问www.pearsonvue.com/nasd预约考试时间.考场地点分布全球各地,请访问www.nasd.com查看.伦敦的考场地址为: Pearson Professional Testing Center, 190 High Holborn, London, WC1A 6QA,电话为020 7404 0652.
可于美国证券商公司,从事股票,公共基金,债券等金融相关投资与销售业务.
报名的基本步骤为:填写报名表格->支付学费->收到确认信及学费收据等->收到学习材料->上课.详情请浏览我们的报名流程.
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