证券与投资协会投资协调证书 SII Diploma in Investment Compliance

SII Diploma in Investment Compliance即为"证券与投资协会投资协调证书",是证券与投资协会(Securities & Investment Institute, SII)一项全新的资格认证,专门针对就职于协调领域的工作人士,按照协会的要求,增加他们对于英国金融服务管理局监管与协调领域的知识与技能.全球金融实体根据国际,国家在协调领域的法律和要求,对非法活动进行采取措施,同时减少了风险,避免了利益冲突,并保障国际银行业务的相互符合.SII Diploma in Investment Compliance正是旨在反映该领域从业者的专业技术和知识,为有志于投身该领域人士提供职业进阶指导,同时也是金融服务企业相关员工培训的绝佳机会.

考生一旦通过三个模块的考试后,即可成为全球6,000多名证券与投资协会正式会员(MSI)之一,并加入协会的协调论坛(Compliance Forum).

考试结构

SII Diploma in Investment Compliance包含三个模块,每个模块包含各自的考试.请注意,前两个模块分别来自证券与投资协会投资已有的考试课程,因此已拥有"国际投资行政资格"(IAQ)或"SII证书"(Certificate in Corporate Finance除外)的申请者可直接进阶到第三模块:

第一模块"证券与投资入门"(Introduction to Securities & Investment, IAQ):考试时间为1小时,50道多选题;
第二模块"金融监管"(Financial Regulation, SII Certificates)或"金融服务监管局监管环境"(FSA Regulatory Environment, IAQ):考试时间为1小时,50道多选题;
第三模块"监管与协调"(Regulation & Compliance, SII Diploma):考试时间为3小时,书写题.

考试结构图示

常见问答

考试多久进行一次?

SII Diploma in Investment Compliance由于采取CBT考试,因此考生可自行在网上预定适合的考试时间.在考题回答完毕后,您也可以立即得到考分(以最后的邮寄分数为主).因此您可以自行选择第一模块与第二模块考试的时间.第三模块采取笔试形式,每年的六月与十二月各举行一次.

需要按照什么特别的顺序来学习吗?

我们建议您按照知识的循序渐进进行学习.第一模块与第二模块有效提供了理论,这些理论为第三模块打下了基础并得到推广.

课程涉及哪些内容?

该资格课程和考试由资深业内人士一道开发,反映出考生对于英国金融服务领域法律,监管和道德理论框架的掌握与理解,以及他们对于将这些知识运用到实际工作中的能力.课程涉及的内容包括监管框架,金融服务管理局手册(FSA Handbook),其他关于大宗股份持有的监管条例,收购与金融犯罪,以及市场与交易规则.

Diploma in Investment Compliance证书所适用的领域是什么?

金融领域的投资协调部门.

我们的优势

耐心专业的服务:全程支持从您的最初咨询到最后的通过考试;
富有经验的全职教师:所有教师均已通过他们所辅导的考试;
全方位整合的学习材料:以应试为中心,助您更有效的通过考试;
现代化的教学环境:您将在设备尖端的教室里进行学习;
互动的网上学习中心:为您提供24小时的教学支持.
在接待个人客户的同时也拥有大量金融机构客户:包括银行,房屋抵押贷款机构,保险公司,会计师事务所等多领域的顶级企业.

报名的基本步骤为:填写报名表格->支付学费->收到确认信及学费收据等->收到学习材料->上课.详情请浏览我们的报名流程.

如果您对SII Diploma in Investment Compliance课程或报名方面有任何疑问,请立即与我们联系:training@silvergrandfinance.com,我们将在2个工作日内为您答复.

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